研究安全与透明
研究安全与透明教师指导
研究安全或“外国影响”是一个不断受到媒体和国会越来越多关注的问题,以及在东北大学和我们的同行机构赞助研究的所有主要联邦机构。raybet雷竞技雷竞技app最新版
虽然东北大学雷竞技app最新版raybet雷竞技强烈支持和鼓励国际合作,并重视我们的全球网络,包括伙伴关系和合作,但重要的是,所有教职员工都理解所表达的担忧。我们也认识到整合东北大学现有工具和资源的重要性,以简化和告知学院或个人层面可能需要采取的任何行动,以回应这些信息。
最近,美国政府对外国对美国学术和研究机构研究诚信的威胁表示担忧。这些问题包括:
- 将知识产权转移给外国实体;
- 向第三方披露NIH同行审查员的机密拨款申请信息;而且
- 研究人员未披露其他组织(包括外国实体)提供的研究资源和支持。
这方面的例子包括:
- 一个提醒来自NIH的指导通知关于调查人员披露外国经济利益;一个这封信是由国家卫生研究院院长弗朗西斯·柯林斯寄来的提醒研究界注意来自外国实体的“威胁”;
- 国防部备忘录于2019年3月20日发布,明确概述了由国防部赠款和合同支持的研究和研究相关教育活动中列出的所有关键人员的披露要求;
- 能源部(DOE)的一份人才政策通知,声明能源部计划实施一项政策,要求“联邦和承包商人员全面披露并在必要时终止与外国政府支持的人才招聘项目的关系”;
- 在一个亲爱的同事信发布于2019年7月,前NSF主任France Cordova强调了NSF的担忧,并概述了计划,以澄清对当前和未决支持的期望,以及禁止NSF员工参与人才计划,包括在IPA上的NSF员工;
- 自2011年以来,美国宇航局已经这样做了限制与中国的双边活动.这项法律限制了NASA资助与中国政府或中国公司进行双边研究的能力赠款和合作协议手册.
- 及第889条FY19国防授权Ac该法案限制联邦政府向与某些中国电信公司及其子公司有业务往来的机构提供资金2 CFR 200.216(适用于所有联邦奖励机构的赠款和合作协议)和52.204 -25(适用于包含在合同中的与联邦机构的基于far的合同)。
针对上述例子,东北大学建议所有教职员工重新检查他们的文件,以确保遵守强制性报告研究支持、经济利益和相关从属关系的所有来源。大学也可能希望与Research Compliance合作,提供额外的指导,以降低知识产权安全风险。学术研究机构必须有更高的意识和兴趣来了解联邦资助的教师可能与外国政府或实体的关系。
随着东雷竞技app最新版raybet雷竞技北大学继续加强现有的国际合作,并寻求有利于我们的教师、学生和研究目标的新机会,我们要求教师和所有主要研究人员谨记以下要求:
报告担忧
雷竞技app最新版raybet雷竞技东北大学强烈鼓励社区的任何成员报告不道德或可疑的行为,包括对研究不端行为的担忧。
如需报告问题,请发电子邮件研究合规或联络EthicsPoint保密和匿名举报热线。
- 全面和完整地核算所有形式的研究支持,包括来自国外的来源和礼物NIH的其他支持,国家科学基金会目前和未决的,并向其他赞助商提交类似文件。
- 披露财务利益和外部专业活动eCD,大学的电子冲突披露系统每年,在提案提交时通过雷竞技app最新版raybet雷竞技东北大学的研究企业服务(NU-RES),并在获得条例规定的新权益后30天内利益冲突与承诺政策需要披露的活动包括外国政府和国外学术机构的支持、国内外咨询关系、国内外机构访问职位、投资创业公司等。Research Compliance可提供关于您需要披露的内容以及如何以及何时进行披露的额外指导。此外,教职员亦应重新认识“利益冲突及承诺政策”。
- 在接受其他国内或国际机构(访问、荣誉或其他)的任何学术任命或职位邀请之前,请与您的院长办公室讨论东北大学教师手册而且利益冲突与承诺政策.
- 向研究合规和学院院长办公室披露任何参与外国招聘或“人才”计划的情况。联邦政府对这些项目特别感兴趣,因为它们有破坏美国经济和安全利益的潜在风险。
- 确保遵守联邦法规《反海外腐败法》和大学关于反海外腐败法的政策.
- 有关出口管制的条例是复杂和不断演变的,在从事广泛的出口管制活动之前,有几个问题需要考虑。查阅大学出口管制网页有关一般出口管制的问题。该大学的出口管制政策目前正在审查和修订中。任何有关出口管制合规或政策和程序的问题,请发送至researchcompliance@northeastern.edu.
- 根据美国法律,某些组织、个人受到制裁、禁运和其他限制。这些限制既适用于国外交易,也适用于国内交易。东北使用视觉合规筛选并快速检查并记录某人或组织是否为受限制方。发送电子邮件至compliance@northeastern.edu,根据东北大学与Visual Compliance的许可协议请求访问。
- 有的国家是全面制裁的对象,有的国家是定向制裁的对象。由于这些指定可能会发生变化,旅行也会受到相应的影响,请记住所有与学生和教师有关的大学旅行应该注册于东北大学的国际旅行登记处.任何前往古巴、伊朗、朝鲜、叙利亚和乌克兰克里米亚地区的旅行必须通过调查向出口管制官员披露compliance@northeastern.edu尽可能早地在规划阶段,以确保可以请求适当的政府许可。
- 国际旅客也应咨询东北大学的数字安全指南确保任何携带往国外的资料均按照《国际旅行计算机和移动设备政策.
- 如果你没有权限视觉合规,伸出手compliance@northeastern.edu关于国际访客和外国实体(例如,供应商,承包商,大学)的问题,以确保遵守各种联邦限制方名单。
- 来访的科学家是东北大学的宝贵财富。除了受限方筛选外,重要的是遵循适当的任命程序,以确保我们获得所需的文件,以确保个人得到适当的审查和批准。此外,出口管制官员将需要审查I-129签证认证,以确保访问科学家能够进入大学空间和适合拟议工作的系统。在考虑访问科学家、学者和学生参与时,可以参与的办公室包括学院的人力资源部门和院长办公室researchcompliance@northeastern.edu.
- 勤奋地评估任何访问合作者的性质:必须仔细审查长期停留的访问者,或没有预期研究活动的适当背景的访问者。任何引起怀疑的活动都应在与院长办公室和研究合规部门协商后进行彻底评估。
- 当材料或数据将与其他机构(外国或其他机构)共享时,通常要谨慎地制定一项协议,如材料转让协议(MTA)、数据使用协议(DUA)或保密协议(NDA),以规范这些材料或数据的使用。签订协议还可以让大学完成所有必要的内部控制和检查。有关进出mta, DUAs和nda的帮助,请通过eCLAWS.
- 请记住,所有协议必须由具有适当签字权限的机构官员审查和签署。
- 在研究合同下接受任何敏感或受控信息可能需要更高的网络安全要求。一定要咨询NU-RES而且researchcompliance@northeastern.edu确认这些需求得到了适当的管理。
- 为了确保大学的知识产权受到保护,并在需要时,适当地报告给赞助商,及时披露任何潜在的发明或其他知识产权创新研究中心(CRI).
- 如果你参与了一家基于东北大学授权技术的初创公司,该公司应向CRI披露与外国实体的任何投资、合作或转授权。
- 只有指定的大学人员被授权接受来自任何来源的礼物。因此,您必须使用东北大学发展办公室的公司和基金会团队所有向国内外个人或组织索取的礼品。
- 你不得订立非正式或非官方的协议来限制研究成果的发表或共享。大学政策禁止在研究中接受发表限制,除非是非常例外的情况,这种情况只能由大学官员谈判,他们已经授权接受合同和拨款。
- 在进行以下任何一项活动时,您必须遵守美国的出口管制规定:国际旅行和参加会议;参与国际合作;使用专有信息;与国际工作人员和学生合作;接待国际游客;国际运输材料;从事国际交易的。
NIH的政策适用于任何工作范围内的外国参与,无论NIH的资金是否实际用于直接支付这种参与。美国国立卫生研究院澄清说,这项政策也适用于无资金准备外国实体或个人进行有助于NIH工作范围的工作的合作,不向NIH拨款(例如,进行分析,动物研究)。
NIH现在提醒研究界,“接受外国实体的财政支持或资源”包括访问科学家外资资助他们从事NIH的工作,同时与NIH资助的教师合作。
鉴于这最后的澄清,NIH希望研究人员至少披露访问科学家提供的实物支持,作为拨款申请的“其他支持”部分的一部分。此外,如果访问科学家回国后将继续执行NIH资助的任何工作范围,NIH还要求事先获得外国组成部分的批准。
如果nih资助的工作是在国外或由外国合作者进行的,研究人员必须作为外国组成部分事先获得批准,并且研究人员必须作为“其他支持”的一部分披露外国学生或访问教师或外国资助的学者参与nih资助的工作。
其他联邦机构可能有不同的要求。请查看具体的资助机会公告和个人申请的相关机构资助政策,如果您有任何问题,请联系OSR或医学院SPO。
对于关键人员,进度报告应表明在上一个预算年度发生的任何支持变化。
此外,COI的披露需要在提交申请之前进行,此后每年进行,以及每当他们的经济利益发生变化时与研究相关的财务利益冲突政策。
研究人员必须采取合理的努力来保护东北大学在研究过程中开发的知识产权的利益(在联邦资助研究的情况下,联邦政府的利益)。在赞助研究协议下开发的知识产权受大学的专利和版权政策.
雷竞技app最新版raybet雷竞技东北大学致力于保持一个开放和强大的研究环境,同时遵守适用的法律法规,保护我们研究的完整性。
这些要求是复杂的。出于这个原因,资源和链接可以帮助您理解和遵守这些义务。此外,研究副教务长办公室、研究合规办公室、大学合规办公室、CRI的工作人员,以及本消息中链接的其他人员,都熟悉这些问题和政策,并在这里指导和协助您。
我们要感谢北卡罗来纳大学教堂山分校的慷慨大方,允许我们使用他们的研究安全网站作为本页的基础。
最后更新于2022年9月14日