常见问题

常见问题

NU-RES管理/ Pre-Award

建议准备

如何提交研究计划?

我们很高兴你有兴趣申请和管理东北大学的研究资助!raybet雷竞技雷竞技app最新版下面是一些基本信息,你将需要开始这项令人兴奋的努力。

  1. 首先,你是否有资格成为首席研究员?
    • 在外部资助的项目中担任首席研究员(PI)或联合首席研究员(Co-PI)的特权自动授予东北大学所有教职员工。那些没有教职的人必须与他们的学院管理部门合作,以确定学院的政策和程序是否允许学院授予临时PI身份。通过批准ePAWs记录,学院将向NU-RES传达他们批准了指定PI。请参阅附件指南。
  2. 选择一个融资机会
    • 你想申请哪所学校?你心中有代理商吗,还是你需要找到一个机会?
    • 资金的机会列出了各种可以帮助你的搜索引擎
  3. 一旦你有了机会,就要熟悉提案的要求。
    • 阅读说明,大多数提案被拒绝仅仅是因为没有正确地遵循说明!
  4. 使用ePAWs和发起人提交门户,或使用我们的提案提交应用程序COEUS
  5. 提案必须在截止日期前不迟于5个工作日提交给研究行政和财务办公室
    • 这使我们能够审查您的提案,确保您没有遗漏任何内容,并且您的提交将得到应有的完整赞助商审查
  6. 我们知道,要创建一个伟大的提案,有很多因素,所以请联系您的学校的资助官员与您的问题-我们在这里帮助您!
我如何写一份研究计划?
有几个网站提供基本的提案写作帮助,请访问在这里有关有用网站的列表。
我可以看看R01应用程序示例和摘要声明吗?

上可以看到一些不同应用程序的示例国家卫生研究院网站你可以找到ν事实表。

在我申请NIH资助之前,我应该联系项目官员吗?

是的。在项目的早期规划阶段,我们建议您联系项目官员。你可以通过与同事交谈或浏览我们的网站来找到他们。它们列在我们的融资机会公告(FOA)的第七部分。你也可以搜索各个研究所或中心的网站,或者在RePORTER中搜索你的科学领域,看看哪些项目官员可能是合适的。项目工作人员是您在科学、资金和项目事务方面的主要信息来源,他们可以在以下方面为您提供建议:

  • 一个机构/中心对你的研究领域的潜在热情
  • 潜在的应用主题
  • 适用的FOA
  • 研究者发起的研究:感兴趣的主题和新的科学方向
  • 关于计划的附加信息,例如申请请求或计划公告
  • 特殊领域的要求,如人体实验对象和脊椎动物研究
  • 在求职信中要求适当的学习部分

是的,他们是大忙人。所以我们建议你先给他们发邮件,而不是玩电话追逐游戏。

我在哪里可以得到NU的资料表?
访问我们的政策及指引网页上。
我在哪里可以找到大学的统计信息,以便完成我的申请?
谁能帮助我从联邦、州或基金会赞助人那里申请补助金或合同?

东北研究发展办公室可以帮助你开始申请拨款。以下是你需要的一些基本信息:

  1. 首先,你是否有资格成为首席研究员?
    • 所有师范大学的教师都自动符合资格,其他所有教师都必须申请临时PI身份。
  2. 选择一个融资机会
    • 你想申请哪所学校?你心中有代理商吗,还是你需要找到一个机会?
    • 研究发展的资助资源页面列出了各种可以帮助你的搜索引擎。
  3. 一旦你有了机会,就要熟悉提案的要求。
    • 阅读说明,大多数提案被拒绝仅仅是因为没有正确地遵循说明!
    • 是通过电子方式提交的吗?阅读资助机会公告以确定提交要求。
    • 你的征集需要提交论文吗?看看我们关于政策及指引网页

关于你的请求的问题应该直接问你的格兰特官;有关ePAWs应用程序的问题应定向至NU-RESHC@northestern.edu

谁可以帮助我申请资金或与行业或公司谈判赞助研究协议?
如果您想申请资金或与行业或公司协商赞助研究协议,请通过电子邮件联系Eva Pasadas伊娃老死或致电617-373-5316。
谁可以帮助我协商材料转让协议(MTA)、保密协议(NDA)、保密披露协议(CDA)或数据权利协议?
如果您想协商CDA、NDA、MTA或数据权利协议,请联系伊娃老死,或致电617-373-5316。
我在哪里可以找到NSF提案和奖励政策和程序指南(PAPPG)?
什么是美国飞行法案?

美国飞行法案是一项联邦法规,要求使用美国航空公司的旅行将从联邦拨款和合同中获得补偿。从联邦政府拨款和合同中获得补偿的旅客也可以乘坐与美国国旗航空公司有代码共享协议的外国航空公司的航班。《开放天空协定》——美国目前与欧盟、澳大利亚、瑞士和日本签署了《开放天空协定》。

从2021年1月1日起,英国不再是欧盟成员国。因此,与欧盟的开放天空协议并不适用于英国。旅行者必须使用美国国旗航空公司从美国前往英国,而不是英国航空公司(例如英国航空公司),除非他们使用不同的美国飞行法案例外。旅行者可以继续使用欧盟协议从美国前往英国,只要航班在抵达美国或英国之前在欧盟停留

欲了解更多,请访问政策及指引页面

什么是Research.gov?
用户可以在research .gov网站上准备和提交完整的研究计划。research .gov与现有的FastLane提案准备和提交功能并行运行,因此用户可以选择在research .gov或FastLane上准备和提交完整的研究提案。点击在这里有关如何注册和添加角色的详细信息。
如何在Grants.gov注册?
要使用工作空间申请拨款机会,您需要在Grants.gov上注册。请参阅如何注册的说明。请在这里查看如何注册的说明

雇主识别号码(EIN)

什么是雇主识别号码?
美国国税局雇主识别号(EIN)用于识别一个商业实体。它也被称为联邦税务识别号码。请看视频在这里以了解更多有关EIN的知识。
我如何找到EIN号码?
您可以搜索多个搜索引擎,如埃德加马萨诸塞州企业搜索梅丽莎,或谷歌。
如果我不知道EIN怎么办?这会耽误我的提案或合同的处理吗?
如果您不知道EIN, NU-RES帮助中心将与您/另一方一起识别它。您的提案或合同不会因为缺少EIN而延迟。
为什么我需要为外部供应商提供EIN ?
这是NU-RES在验证外部方时的内部控制,所以无论合同/协议是否有美元金额,我们都需要它。
如果外部供应商是外国实体该怎么办?
美国国税局建议外国实体填写此表格SS-4
公司如何申请EIN?
公司可以在国税局网页

人类被试/ IRB

我将与另一个机构合作。我需要向东北大学的IRB和其他机构提交吗?
如果您是东北大学的教职员工,或东北大学的学生,并且您是负责进行研究(PI)的人,无论研究在哪里进行,您都必须获得东北大学的IRB批雷竞技app最新版raybet雷竞技准才能进行研究。每当合作研究发生时,调查人员应联系IRB办公室。每个院校可能需要单独申请;但是,为了避免重复审查,可以与其他机构签订IRB授权协议,建立一个IRB作为指定的IRB来审查和批准研究。
如果我正在进行以人类为研究对象的研究,如临床测试、调查、人体组织研究等,该怎么办?

如果你是,请注意这一点标题45联邦法规第46部分;将“人体实验对象”定义为研究者获得的一个活生生的个体:

  1. 通过干预或与个人互动(如访谈、调查、临床测试或任何其他物理干预或个人互动)获得的数据,或
  2. 可识别的私有信息。

保护人体实验对象的法律要求所适用的研究范围比许多研究人员意识到的要广泛。下列研究需要采取保护措施:

  • 身体材料,如细胞、血液或尿液、组织、器官、头发或指甲修剪,即使你没有收集这些材料。
  • 残留诊断标本,包括为常规病人护理而获得的标本,如果不用于研究就会被丢弃。
  • 私人信息,例如可以很容易地识别出个人的医疗信息,即使这些信息不是特别的
    为研究收集。对与个人相关的细胞系或DNA样本的研究就属于这一类。

请浏览人类课题研究保护办公室获取更多信息。

NU-RES金融/ Post-Award /合规

允许和不允许的费用

在任何情况下,酒精饮料都可以算作联邦赔偿吗?
不。除非奖励机构在奖励通知中明确提供批准,否则不存在适当或允许使用酒精饮料的情况。
我的出国旅行需要申请批准吗?
在安排旅行之前,请与东北大学研究企业服务中心(NU-RES)合作,检查您计划使用赞助奖学金的资金报销的国外旅行合同或助学金条款。raybet雷竞技雷竞技app最新版订位安排前,应事先谘询nures。欲了解更多信息,请查看东北大学raybet雷竞技雷竞技app最新版旅游政策
PI如何在eRA Commons中委派一些管理任务?
你知道eRA Commons允许主要研究人员授权他们机构的其他人帮助完成一些拨款管理任务吗?您可能需要考虑是否委托部分或全部以下任务适合你。
如何查看奖项信息的摘要(附件等)?
Coeus Lite中的Coeus奖项模块可供用户查看奖项信息的摘要,并可以访问所有模块(包括ePAWs)的附件。用户现在可以搜索部门奖项,浏览整个奖项的摘要视图,并查看所有相关的项目文件。看到快速卡获取如何使用“我的奖励”的指导。
是否有处理参与人付款的特殊表格?

是的,请使用附件中的D-PAY表格,其中包括一份清单,以帮助您提供必要的文件。参与者费用附录

我是否应该向外部机构签发分包合同或供应商协议?
在请求分包合同之前,请确定是签发分包合同还是供应商协议更合适。欲了解更多信息,请访问在你的提案上还有Subawards经理项目下。如有疑问,请通过电子邮件联系NU-RES@northeastern.edu
什么是参与者支持成本?

与参与研究和赞助项目的个人相关的成本被称为参与者支持成本——这些成本包括奖励性付款、人类受试者研究的参与者、培训项目和会议资助的参与者;成本包括津贴、津贴和其他相关费用。有关更多信息,请参阅指导文档。

参与者支持费用使用哪些Banner子代码?
  • 78010研究对象的报酬/激励
  • 74600参与者支持费用-津贴
  • 74601参与者支持费用-其他
我在哪里可以找到关于确定允许/不允许成本之间差异的指导?
NU-RES网站上有一个指南赞助协议费用这提供了一个概述,并列出了常见的允许和不允许成本的矩阵。
谁可以帮助我管理我的补助金或合同?

你的资助主任或赞助帐户分析师随时可以帮助你管理你的资助的非财务和财务相关方面。在我们的联系人网页并根据部门(研究管理相关问题)、学院(研究金融相关问题)或主题专家选择资源。

我如何在班纳获得我的奖项?
SSB和E-print是在Banner中查看您的奖项的工具,通过您的MyNEU服务和链接选项卡,可以在Banner金融帮助页面上找到有关解释这两者的信息。此外,还有一份Banner Finance for Research Tip Sheet可以帮助您。如果你是新入学的大学,重要的是要注意,横幅财经访问查看你的奖项不是自动授予的,必须申请。要求Banner Finance访问的说明和表格可以在NU-RES财务资源页面。
如何获得Banner或Cognos Access?

对于班纳来说,在某些情况下,根据你在部门中的职位和角色,你可能已经有了访问权限。必须请求对Cognos的访问。如果您无法访问Banner Finance,您可以通过预算办公室请求访问。要求Banner Finance访问的指示和表格可以在预算办公室网站上的链接、表格和列表中找到。一般信息,包括Banner Access表单和Cognos Access表单,可以在以下链接中找到:

有关Cognos培训,请访问Cognos培训日历然后报名参加一个课程。

什么是每日预算报表-初始至今电子打印报告?我如何解释它?

预算报表-初始至今电子打印报告(FZRB090)是一份每月运行的临时报告,可以通过Banner电子打印报告访问。该报告包含从您的奖励开始到选定月份的总预算、费用和可用余额等信息。以下链接显示了预算报表,并提供了如何解释该报告的信息。

有什么工具可以帮助我管理预算?
Self - Service Banner (SSB)、Banner电子打印报告和Cognos都是帮助您管理研究预算的工具。有关解释SSB和电子打印的信息可以通过您的MyNEU服务和链接选项卡在横幅金融帮助页面上找到。此外,还有一个Banner金融研究提示表而且电子打印提示单乐意为您效劳。

收尾过程

我该如何结束我的奖项?
结束你的奖励是一个多步骤的过程,涉及NU-RES, PI和部门管理员。有关更多信息,请访问项目收尾页面。
当我结束我的资助时,我需要做什么?
结束你的奖励是一个多步骤的过程,涉及NU-RES, PI和部门管理员。一旦您的奖励在大约60天内结束,正式的流程将由NU-RES启动。行动项目清单和电子邮件通知将发送给PI和部门管理员。所有最终支出必须在项目期间/结束日期内作为活动提交。今后的承付款项必须酌情取消和/或调整到其他基金。子收件人通常需要在结束日期前60天提交最终发票NU。采购卡必须取消,费用分摊必须在项目期内支出。

成本分摊

什么是成本分摊?
研究发起人可以要求东北大学分担研究项目的成本。因此,成本分担是指项目或计划成本中不由发起人偿还的那部分。在某些情况下,实物捐助可算作费用分担。为确保东北大学履行了作为奖励条件之一的分摊费用承诺,分摊费用支出记录在单独的指数/基金内。一些赞助商还要求在报销的所有发票中包括东北大学的费用分摊费用。所有联邦成本分担协议都具有法律约束力,并需接受审计,如果未能提供承诺水平,则可能导致奖励资金的退还和/或项目的终止。东北大学资助与费用分担承诺有关的间接费用。

成本转移

我怎样才能把错误记在我的奖励上的费用转到正确的索引上?
联邦赞助商密切审查成本转移。频繁或不及时的调动使首席研究员容易受到关于监督不严或奖励资金使用不当的质疑。因此,主要调查人员应经常审查帐户活动,并及时确定任何不适当的收费。然而,错误还是会发生。如果你确实在你的账户上发现了错误,你需要填写一份日记账凭证。请使用此表格说明及证明任何费用转移的需要-请参阅成本转移政策有关详细概述。仅仅为了使用即将到期的奖励的剩余资金而要求转移是不可接受的。一般的描述,如“由于行政监督”是不可接受的。所有费用转移必须在最初交易后90天内完成。例外情况必须与研究管理和财务讨论。我们会考虑这个问题,但不保证会批准。反复要求调动可能需要一份书面行动计划,详细说明要执行的程序,以确保更准确地保存记录。

设施及行政费用

什么是F&A费用?
F&A代表设施和管理成本(有时称为IDC,间接成本)。这些是大学为支持赞助活动而产生的实际费用,不能轻易地和具体地确定到一个项目中。东北大学使用的费率是与联邦政府协商的。除其他费用外,它包括部门和中央行政支助、建筑物和设备使用以及图书馆服务的费用。
东北大学目前的间接成本率是多少?
参见东北大学现行雷竞技app最新版raybet雷竞技财政年度利率协议政策及指引详情请浏览网页。

一般

不是所有的奖项都附有支票吗?
事实上,大多数奖励只是授权教员开始为促进项目目标而支出。NU-RES负责根据赞助指南申请资金,以便获得项目所发生的费用报销。

进展报告

何时需要NIH RPPR,我如何计算它?
按照美国国立卫生研究院资助政策声明第8.1.1.1节在美国,NIH在SNAP机制下的拨款受助人必须作为拨款进度报告的一部分,报告估计的未支配余额(包括上一年结转)是否预计将超过当年批准预算总额的25%。参观NIH RPPR估计未支配余额网页了解更多。
什么时候需要NSF RPPR ?
NSF pi必须完成RPPR的支持部分。需要提醒的是,只有当资助来源不是申报的奖项时,才应填写此部分。pi不应该在其他奖励中列出努力,这与其他支持不同。参见中期项目报告RPPR格式。请注意,在另行通知前应遵守这些指示。

Salary-Related

我可以从联邦资助的研究补助金中收取文书或专业行政工资吗?
联邦法规不鼓励将行政和文书人员的工资作为项目的直接成本。OMB统一指南行政和文书人员通常应被视为设施和行政成本,而不是直接成本。
什么是教师买断费?
当一项研究在学期内(通常是9月1日至4月30日)进行,并由研究补助金或合同支付时,就会发生教职买断。因此,学术任期的工资不应增加,无论是在比率或在学术任期内所进行的研究的总额。当教师的部分服务将作为项目成本收取时,预计该教师将被免除同等部分或全部的常规教学或其他义务。
暑期工资是多少?
夏季工资是指在夏季的5月、6月、7月和8月期间,根据补助金或合同进行研究的教师获得的报酬。

时间和努力报告

什么是时间和努力报告?
联邦法规要求机构保持努力活动报告系统。OMB统一指南要求参与联邦资助研究的教职员工报告他们获得报酬的活动(如资助项目、教学、管理)。在这个制度下,院校在发放薪金时,须提交由首席研究员或负责官员签署的证明报告。
为什么首席研究员需要审查和证明报告并将其交还给NU-RES?
首席研究员(PI)最终负责确保向外部资助项目收取的所有工资与员工在项目上的努力相称。PI必须在报告上签字并及时交回NU-RES存档以备审计之用。

旅行

我的补助金有什么旅行限制?
旅行仅限于研究项目的工作人员,无论是员工还是非员工。一般来说,旅行应该在赞助商批准的预算和指导方针内进行。联邦指导方针禁止某些开支,如酒精和娱乐。
为什么我出国旅行需要事先获得批准?
联邦政府加强了对与资助研究有关的出国旅行的监管。所有使用联邦基金的海外旅行都必须遵守某些标准,如美国飞行法案和其他A-21要求。以下链接将为您提供有关东北大学海外旅行政策的信息:raybet雷竞技雷竞技app最新版与资助研究有关的出国旅行政策和程序。

合规

出口控制

什么是出口管制?

出口管制条例是一种联邦法律和法规,出于外交政策和国家安全的原因,禁止和限制向外国公民出口某些未经许可的商品、受管制的技术、信息和服务。出口管制物项可能包括(但不限于)设备、软件代码、化学和生物材料以及技术数据。这些法律法规,包括国际制裁项目,也限制国内活动某些国家对指定的机构、单位和个人,即使不涉及管制项目。出口管制几乎适用于科学和工程的所有领域,既限制实物运输,也限制信息的电子传输。这些法律适用于所有活动——不仅仅是赞助的研究项目。

出口管制的目标是保护国家安全利益,包括促进和保护美国关键的知识产权和技术。

出口管制管制的是什么?
出口管制制度涵盖了被认为对美国国家安全和外交政策重要的物品、信息和软件。“项目”包括产品、设备、装置、生物、部件、材料等。此外,这些法规还控制生产、开发和使用受控物品所需的设备、材料、信息和软件。此外,还对某些实施全面禁运的国家、作为出口接受国的实体和个人进行限制。
出口包括:

  • 将物品运到国外或
  • 将受控制的信息传输出美国,无论传输方式(即Dropbox、电子邮件、快递等)
  • 向在美国的外国人发布或以其他方式转让(包括口头或视觉)受控技术(a)认为出口”)
  • 将某些管制物品的登记、控制或所有权转让给外国人,或
  • 代表美国或国外的任何外国个人或实体或为其利益使用或应用受控技术。
出口管制没有管制什么?

经济学、历史、语言、语言学、文学、数学、音乐、哲学和政治学的研究不在出口管制条例的范围之内。但是,在这些领域工作的个人可能仍在使用出口管制物品(例如装有加密软件的计算机)。下列类别的资料可获豁免出口管制:

    • 基础研究:定义为科学和工程领域的“基础和应用研究”。基础研究的成果通常在科学界广泛共享。属于这一排除范围的研究,如果涉及到美国境外的实物运输或制造有形物品/设备,则仍可能受到出口管制。
    • 已发布(公开可用)的信息和软件:在书籍或期刊中出版并可供公众查阅的信息,或在会议、会议、研讨会、贸易展览或其他公开集会上展示的信息,均被视为属于公共领域。公开集会是指公众有资格参加的集会,与会者可以做笔记。
    • 出版教育资料:美国大学教授的大部分课程材料都在课程目录中出版,不受出口管制规定的限制

什么样的活动可能需要出口许可证?
  • 美国境外的实物运输,如研究设备、材料和生物制品
  • 涉及军事技术、航天器、卫星、核能或出口管制项目或信息的研究
  • 加密软件的开发
  • 向在美国或国外的外国人转让受控信息或设备(不适用许可证例外)
  • 展示未发表的研究/数据(不适用许可例外)
  • 前往被制裁或禁运的国家旅行
  • 使用任何美国军火清单(USML)答辩材料或相关技术资料
基础研究排除允许研究发起人进行任何发表前审查吗?

一个需要“审查和批准”的奖项使得基础研究排除不适用,因为这种语言考虑了潜在的拒绝批准发表。一个brief prepublication review (e.g., 30 days), is permissible to confirm that any future publication would not inadvertently divulge proprietary information provided to the PI/researcher.

我如何知道外国公民是否会受到“视为出口”规则的约束?

任何外国公民都受“视为出口”规则的约束,包括所有在美国的游客、学生、商人、学者、研究人员、技术专家、航空公司人员、销售人员、军事人员、外交官等。该规则不适用于因以下原因被视为“美国人”的外国公民:

  1. 永久居民身份(即“绿卡”持有者);或
  2. 美国国籍;或
  3. 美国法律规定的“受保护人员”身份(即难民、庇护者)。
在出口管制方面,如何对待已取得永久居留权或双重国籍的外国公民?
这取决于哪些规定适用于这种情况。根据工业和安全局(BIS)的指导,只有最近的公民身份或合法永久居住权才被考虑。然而,国防贸易管制局(DDTC)会考虑一个人的所有公民身份和出生国,并对最严格的公民身份实施相应的管制。
东北大学的教授计划去国外的研究实验室工作需要出口许可证吗?
将在美国获得的个人知识或技术经验应用到国外,构成该知识和经验的出口,受出口管制条例的约束。因此,在某些技术领域,教授在实验室工作之前可能需要获得出口许可证或以其他方式获得许可证例外。
即使没有外部资金赞助该活动,是否适用出口管制?
是的。无论资金来源如何,出口管制条例都适用。
我正在计划一次国际研究之旅,计划带上大学的设备,包括一些用品和一台笔记本电脑。我需要担心出口管制吗?

是的。Research Compliance将需要评估您的行程(包括任何中途停留),您计划携带的物资和材料,以及您计划与之合作的任何实体或个人。如果你计划去一个国家,是在大学的国家名单上列出的网络安全风险加剧根据学校规定,你将被要求借用一台笔记本电脑高风险和受制裁目的地的旅行政策

我想探索在一个全面禁运的国家旅行或与研究人员合作的可能性。我需要做什么?

接触研究合规情况researchcompliance@northeastern.edu提前做好调研活动或旅行计划。研究合规将对活动进行审查,并为下一步提供指导和建议。一个n export license may be required for collaboration or travel to some destinations with a comprehensive embargo if a general license is not available., This license application process can take 3 to 4 months and approval is not guaranteed.

什么是基础研究排除/豁免(FRE) ?我如何知道它是否适用?

国家安全决策指令(NSDD) 189将基础研究定义为“科学和工程领域的基础和应用研究,其结果信息通常在科学界广泛发表和共享,与研究不同,后者的结果由于专有原因或美国政府的特定访问和传播控制而受到限制。”该指令为控制由联邦资助的学院、大学和实验室的基础研究产生的科学、技术和工程信息的流动制定了国家政策。NSDD 189规定,基本的基础和应用研究成果(某些加密源代码除外)不受出口管制(EAR或ITAR)的限制,因此可以广泛地与非美国国家共享。没有政府特定授权(即出口管制许可证)的人员。NSDD 189允许美国人从与全球学者社区的合作中受益。

东北大学尽其所能确保基础研究活动被明确定义为EAR和ITAR的范围之外,这与它对自由和开放的思想交流的承诺是一致的,但在某些情况下,排除不适用,包括在某些类型的政府合同中工作。从外部方(如政府或行业赞助商)收到的机密技术信息通常不属于基础研究的排除范围。

研究开放政策*不鼓励研究人员接受发表或人员访问的限制。在研究人员接受某些类型的受控非机密信息(CUI),如出口控制或覆盖的国防信息、技术数据,或同意发表或访问限制之前,研究人员必须咨询Research Compliance以评估风险并制定适当的技术控制计划。

* KRI有限责任公司的研究活动不受此政策的约束。

我计划与一家非美国实体探索一种新的研究关系。我应采取什么步骤以确保我没有违反出口管制规定?
在您交流技术信息和探索具体研究项目之前,请联系research Compliance: researchcompliance@northeastern.edu。Research Compliance将帮助您筛选实体,以确保美国政府对该实体没有任何限制。此外,随着合作关系的发展,Research Compliance将确认您是否期望任何技术信息受到出口管制。
出口管制如何与研究安全联系在一起?
实施出口管制是为了保护美国经济和安全。违反研究安全的行为往往与EAR或ITAR制度所控制的技术有关。东北大学在我们的研究安全与透明页面。
我可以到哪里了解更多有关出口管制的资料?
出口管制合规手册而且决策树可以在Research Compliance网站上找到。如果您还有其他问题,请联系我们研究合规根据你的具体情况或顾虑来安排简报。
关于我的研究相关的设备或用品进口到美国的海关入境处理,我应该联系谁?
请联系Dolliff & Co., Inc.进口/出口问题的协助。他们持有东北公司的海关授权书,可以帮助你处理任何货物。打电话给Stuart Eldridge, 617-561-0900。为了节省时间,当您进行国际订购时,请指示发货人做好以下三件事:(1)将货物托运到东北大学;raybet雷竞技雷竞技app最新版(2)通知Doliff公司;(3)将运输单据副本传真至Doliff $ co.。您将需要支付与海关入关处理相关的费用,通常为125美元入关费、当地送货费和航空公司终点站费。在某些情况下,需要有担保(如果物品价值>美元2000)。斯图尔特·埃尔德里奇能帮上忙。请注意,您将需要使用东北采购订单进行交易。此流程仅适用于大学批准的业务。

国际事务

东北大学为什么要实施新的国际交往政策?

本政策是针对美国联邦政府提出的有关国家和研究安全的问题而实施的。这些问题和不断变化的披露要求的概述位于研究安全与透明页面。新政策为大学提供了一个流程,使其能够前瞻性地了解国际活动,并为大学提供指导和信息,告诉教师他们可能需要向联邦政府披露哪些信息。

为了这项政策的目的,什么被认为是国际参与?
所有14天或以上的国际活动都需要批准。唯一的例外是在你与东北大学的雇佣范围内直接代表东北大学进行的任何工作,例如作为NU-In的一部分在国外授课。
我正在参加一个国际会议。我需要申请批准吗?

不,参加国际会议不需要获得批准。但是,所有其他与旅行有关的大学政策将适用,包括要求大学旅行登记的政策针对前往网络安全风险较高目的地的电脑和移动设备的政策如果您的旅行是由外部组织资助的,请谨慎筛选资助您旅行的实体和/或个人,以确保他们不会出现在任何政府范围内的限制人员名单上。联系研究合规或者你的大学院长办公室,让他们为你进行筛选。

我被邀请到一所国际大学做演讲,并将花一两天时间在大学里拜访一些潜在的合作者。我需要申请批准吗?

不需要,这种短期访问不需要通过这个程序获得批准。但是,您需要筛选资助您旅行的实体或个人,以确保他们不会出现在任何政府范围的限制团体名单上。联系研究合规或者你的大学院长办公室,让他们为你进行筛选。所有其他与旅行有关的大学政策都将适用,包括要求大学旅行登记的政策针对前往网络安全风险较高目的地的电脑和移动设备的政策

如果你在访问期间获得了荣誉任命,请联系researchcompliance@northeastern.edu讨论是否需要向为您的工作提供资金的联邦机构(直接或通过分包合同/分奖)披露任何信息。

我是一名顾问,在一家全球公司的科学顾问委员会任职。我已经在这个流程中得到了批准,还有什么需要我做的吗?
是的,我们建议你也向公司提供一份大学的复印件咨询协议附录.它会让公司清楚地知道你的主要工作和义务属于东北大学,并解释如何分配知识产权。许多大学为他们的教员提供类似的附录。要求包括这个附录是符合行业惯例的,大多数公司会接受它而不需要额外的讨论。
审批过程需要多长时间?

总的来说,如果审核相关文件不需要翻译,整个过程需要3-10个工作日。审查的时间表将根据拟议业务的类型、与业务相关的风险以及审查与业务相关的任何合同文件的需要(包括翻译材料的时间)而灵活。该过程的步骤如下:

  • 在收到入学表格后,Research Compliance将在1-2天内审查表格和相关材料,并汇总初步评估和建议。
  • 非研究相关的活动,如政策中所定义的,将被发送到学院院长指定的最终审查。他们的审查和评估需要3-5天。
  • 与研究相关的活动,如政策中所定义的,将被发送到教务长办公室,研究管理副教务长。审查和评估需要5-8天,具体时间取决于教师资助组合的复杂性,以及翻译任何额外文件的需要。
我需要提供什么资料?

研究合规要求足够的信息,以帮助我们有效地评估每个案例。我们至少需要了解聘用的性质、提议或收到的任何薪酬、持续时间、涉及的各方和地点,以及任何随附的文件。申请表上的所有问题都必须由你来回答。如果你所附的合同涉及到报酬或期限等条款,你可以简单地注明“见附件”。

谁参与了这个过程?

以下办公室参与了该过程(按顺序通过该过程):

  • 研究合规:管理入职和初始评估流程。Research Compliance将提出建议,但不决定审计业务是否被批准。
  • 总顾问办公室(OGC):如果录取表格附有合同,OGC将评估条款和条件,以解决大学可能面临的风险(例如接受特定机构研究生的潜在义务)。OGC提供信息、指导、评估潜在风险并提出建议,但不决定审计业务是否被批准。
  • 学院院长或指定人员:接受研究合规的评估和建议。他们将决定是否批准该项业务用于非研究事项。
  • 研究管理副教务长:接受研究合规的评估和建议。他们将决定是否批准该项业务用于研究事宜。
  • 院长:参与教师对最初决定提出上诉的事项。他们将作出最后决定。
我怎样做才能确保我的订婚计划迅速得到处理?

请提供尽可能多的信息。我们知道,在您寻求指导时,有些信息可能无法获得,但请尽最大努力回答入学问题,因为这将大大加快过程。研究合规或其他参与过程的办公室可能会对提交的材料有后续问题。如果你及时彻底地回答了这些问题,那也将有助于高效的复习。

我的订婚被批准了。我还需要采取什么行动?

如果你是一名有积极研究计划和/或积极的外部资助研究的教员,你可能需要更新你的生物简介、简历、当前和未决的文件或其他文件,以支持你遵守适用的联邦资助机构政策。Research Compliance将在建议中包含这一步骤的信息,并将在您接受约定后与您进行跟踪,帮助您更新披露信息,和/或将您连接到NU-RES管理部门,后者将帮助您与机构沟通。如果你是一名教员,没有积极的研究计划和/或积极的外部资助的研究,你不需要采取任何其他行动。

有上诉程序吗?

在某些情况下,东北大学会要求教员拒绝外部工作。此类情况包括但不限于:政府禁止或限制与特定实体或个人开展业务;与特定国家有关的政府范围内的制裁(即在[受制裁国家,如朝鲜]做生意的建议);或其他可能对东北大学构成法律或声誉风险的情况。在不太可能发生的情况下,教师被要求拒绝聘用,他们将被提供具体的理由,包括任何政府法规的引用。如果他们希望对结果提出上诉,教职员工将与研究合规部门合作,准备适当的材料提交给教务长,教务长将做出最终决定。

什么是咨询协议附录?何时使用?
咨询协议附录是大学在进行外部顾问安排时推荐的工具。它可以在你从事外部活动的任何时候使用,无论是国内还是国际。其目的是使所有各方都清楚地了解雇用和报告义务。一些大学也提供类似的服务。
如果我没有申请国际合作的批准怎么办?
没有报告国际活动的教员将自己和学校置于危险之中。正如最近的新闻报道所报道的那样,教师不适当的国际交往可能导致对个人采取执法行动,并对大学实施罚款和/或制裁。
短期(14天)例外应如何计算?
该大学用来确认短期工作的计算方法是:在任何12个月期间,每年14天x每天8小时= 112小时。即使待处理的国际事务少于14天,也欢迎您通过进气形式.我们很乐意就任何风险提供反馈和指导。
我有一个提议的国际外部参与,涉及承诺可衡量的努力,但我将不会得到任何工资支持。我是否需要向我接受资助的任何联邦基金机构报告这一情况?
联邦资助机构(即NIH和NSF)要求所有的工作,无论工资支持如何,都要以个人月的形式在您的其他支持/当前和未决文件中披露。此外,如果外部机构也提供了正式的预约,请在您的生物简介中列出预约。这些要求与薪酬支持无关,而是需要公开的可衡量的时间和努力的承诺。我们开发了一个披露矩阵它引用了联邦要求,以及更新的资源,因为它们是可用的。

什么是受控非机密信息(CUI)?

CUI被定义为美国政府创建或拥有的联邦非机密信息,或非联邦实体(例如。(东北大学)接收、拥有或为美国政府或代表美国政府创建的,需要某些信息安全控制来保护的信息。CUI可能包括研究团队在履行联邦政府资助的合同期间接收、拥有或创建的研究数据和其他项目信息。的崔program was established to create consistency across U.S. Government agencies in how CUI is marked and safeguarded, and to provide clear expectations to contractors regarding required protections. The National Archives and Records Administration (NARA) implements and oversees the CUI program to ensure compliance. The CUI Program is implemented through32 CFR 2002“受控非机密信息。”

机密信息被排除在CUI计划之外,因为它受到其他规则和当局的约束。

崔注册表是一个在线存储库,用于政府范围内关于CUI分类、政策和实践的指导。

以下是东北大学教师在工作过程中可能遇到的CUI例子:

  • 关键基础设施信息
  • 防御信息(涵盖的防御信息),包括
    • 受控技术信息(CTI)
    • 国防部关键基础设施安全信息
    • 海军核动力推进信息
    • 非机密受控核信息(UCNI) -防御
  • 导出受控物品、信息和软件
  • 财务资料(即预算)
  • 情报
  • 执法部门资料
  • 交通信息
  • 私人记录,如
    • 遗传或健康信息
    • 人事记录
    • 学生记录
  • 采购及收购记录
    • 仅国防部控制技术信息-根据国防部指令,标记为分布声明B到F之一24以及相关的指导文件)
我如何知道我是否与CUI合作?

合同招标将概述对合同接受者的期望,包括任何技术标准。最常见的情况是,招标将需要一个系统安全计划,该计划将演示实现Nist sp 800-171对于以下列出的国防联邦采办条例(DFARS)和联邦采办条例(FAR)条款的授予,未指定NIST标准,但要求保护CUI,将需要单独的TCP:

  • -21 - 52.204被覆盖承包商信息系统的基本保护——这相当于一级CMMC,如果合同只有这一条款,而不包括其他条款,则可能不需要TCP
  • -7008 - 252.204遵守保护涵盖的防御信息控制
  • -7012 - 252.204保护涵盖的防御信息和网络事件报告
  • 252.204- 7019,252.204 - 7020,252.204.21 NIST国防部评估要求和承包商遵守CMMC的通知。
东北是否接受并管理CUI条款?

是的,东北航空公司将接受并管理包含CUI要求的合同。为了适当地管理CUI过程,所有使用CUI的人员都需要Microsoft 365的一个特殊实例,称为政府云计算(GCC)实例。研究合规和ITS将共同努力,促进建立账户。研究compliance will also work with you to review any additional requirements, including establishing a Technology Control Plan (TCP) to ensure the CUI is appropriately managed.

我可以向谁寻求其他问题或帮助?
的名字 联系
阿曼达·汉弗莱 阿曼达·汉弗莱
诚信与出口管制研究主管
杰夫Seo 杰夫Seo
研究合规AVP
Lissette Gilster Lissette Gilster
出口控制和物流分析师

他们将与你一起回答你的问题,或者将你与大学的利益相关者联系起来,帮助你解决问题。

研究安全常见问题

在学术环境中对研究安全或“外国影响”的担忧是基于什么?

联邦调查局和其他联邦政府机构对一些外国行为者,特别是外国国家对手,试图非法或不合法地获取美国的学术研究和信息表示担忧。美国国家卫生研究院确定了三个值得关注的领域:知识产权转移;同行评审人员不恰当地分享拨款申请的机密信息;以及nih资助的美国机构的研究人员未能披露来自其他组织(包括外国政府)的大量资源。其他资助机构也有同样的担忧。

这些问题只适用于NIH的拨款吗?
不。国防部、国家科学基金会和能源部也就这一问题发表了声明。鉴于目前美国政府对这一问题的关注,我们预计其他资助机构也将出台类似的指导、声明或要求。
什么是“外国人才招聘计划”,为什么会引起人们的担忧?

外国人才招聘计划是由外国政府直接或间接组织、管理或资助,招聘科学技术专业人员或学生的努力(无论国籍或国籍,无论是否有全职或兼职职位)。联邦政府担心,外国人才招聘计划可能被用来合法或非法地收购美国政府资助的科学研究成果,以主导目前由美国实体主导的高科技领域。正如联邦调查局所描述的,这些项目针对的是在外国政府感兴趣的技术领域工作的个人,提供有竞争力的薪水、最先进的研究设施和/或荣誉头衔,以鼓励思想和知识产权的转移。千人计划和俄罗斯联邦的巨额赠款是外国人才招聘计划的例子。

联邦政府正在采取什么措施来解决对外国人才招聘计划的担忧?
目前,美国没有普遍适用的法律或法规禁止参与外国招聘计划。然而,能源部(DOE)最近发布了一项内部指令该法案禁止能源部雇员和承包商雇员参与某些外国人才招聘项目,以确保保护美国的竞争和国家安全利益以及能源部的项目目标。同样,NSF宣布了一项政策出于风险考虑,禁止NSF人员和政府间人事法案(IPA)详细规定NSF参与外国政府人才招聘计划。
我必须采取什么步骤来回应这些担忧?
参考该大学的披露代理矩阵总结披露要求。让你的赞助者了解你与支持或贡献你的研究项目的外国实体的合作和互动;联邦机构希望你的研究项目和任何外国实体之间的接触点有一个全面的说明。有关联邦赞助商施加的各种要求的解释,请查看由NU-RES研究合规维护的研究安全网页。
我需要更新什么以准备将来的提案和进度报告?

这一领域正在迅速发展。NIH和NSF在他们的网站上有很多信息,能源部和国防部也提到了即将到来的变化,这将需要改变提案和进展报告中的一些要求。NSF:当前和未决的支持包括提供给个人的支持和/或与他/她的所有研究工作相关的所有资源,不管它们是否具有货币价值.目前和待定的支持还包括实物捐助(如办公室/实验室空间、设备、用品、员工、学生等)。不打算用于拟议项目/提案的实物捐助也必须报告。必须为该[提案]、正在进行的项目以及目前正在考虑的任何来自任何来源的提案提供当前和未决的支持信息,无论这种支持是通过提案组织提供的还是直接提供给个人的。

国家卫生研究院:其他支持包括向研究人员提供的支持和/或与他们所有研究工作相关的所有资源,不管它们是否具有货币价值无论他们是否在研究人员确定为当前资助[申请]的机构。这包括来自所有国内外实体的资源和/或资金支持,包括但不限于对实验室人员的资金支持,以及提供无法免费获得的高价值材料(如生物制剂、化学品、模型系统、技术等)。其他支持不包括培训奖励、奖品或礼物。应用程序中指定为高级/关键人员的所有个人都需要其他支持,这些人为项目付出了可衡量的努力。关于其他支持的信息不是特别要求项目主任、培训教员和其他参与监督培训奖助金的个人,因为适用的信息是在培训奖助金申请的其他部分收集的。对于被归类为其他重要贡献者的个人,也不要求提供。

这对我的国外合作和/或我实验室的外国学生和访客有什么影响?

雷竞技app最新版raybet雷竞技东北大学认为,通过继续扩大我们的国际校园网络,将国际学者带到我们的任何一个校园,并鼓励我们的学者进行国际合作,全球参与,丰富了学生的经验,带来了多样化的知识和经验,提高了我们的奖学金。然而,根据联邦机构的指导,您应该向您的联邦资助机构提供有关所有外国合作的信息,并确保所有外国研究访问者都通过“研究合规”进行筛选,确认对接待此类访问者没有限制。尽管如此,在研究安全方面仍然存在相当大的担忧。如果你参与或被邀请参加一个外国项目,你应该从你所在学院的研究和研究合规副院长那里获得指导。

如果我的研究生是外国人,我需要公开他们的工作吗?

在大多数情况下,没有理由披露外国学生或博士后参与资助研究的情况,特别是如果所有这些工作都将在美国进行的话。对“基础研究”项目没有外国国家限制。但是,分类和出口控制的项目将受到外国国家的限制。在获得适当的许可证和/或豁免后,也许可以雇用某些外国国民从事受管制的项目。请联系研究合规有关此类案件的更多信息。

美国能源部要求所有外国国家参与或获得美国能源部信息、技术或设备的事先批准能源部第143号命令。一个

最后,在某些情况下,与学生或博士后合作可能被认为是“外国组成部分”,如果该学生或博士后在国外进行工作。NIH定义了外国组件作为“美国境外项目的任何重要科学元素或部分,无论是由接受者还是由外国组织雇用的研究人员,无论资助资金是否支出。”

我的实验室有一位来访者,他/她是由他/她的祖国/外国机构支持的。他/她不是由我的任何联邦拨款资助的。我是否需要在建议书或进度报告中说明这位访客的情况?如果有,怎么做?

我们并没有从所有赞助商那里得到关于这个主题的具体指导国家卫生研究院的指导方针,此人在项目中的工作应记录如下:

  1. 为“其他支持,因为外部资助的个人是“可以直接支持(你的)研究努力的资源”。的美国国立卫生研究院最近澄清“所有的研究资源,包括但不限于国外的资金支持、研究或实验室人员、实验室空间、科学材料……都必须报告。”
  2. 在进度报告中作为“参与者”,如果此人在任何给定的年份中为一个项目工作超过一个月(参见6.4 D部分——参与者)。此外,个人的“主要隶属关系”由项目的工作地点决定:如果个人隶属于外国组织,但仅在美国工作,则“主要隶属关系”不是外国的;如果工作是在美国境外进行的,则主要隶属关系应注明为外国。
  3. 作为一个“外国组件如果这个人在东北大学的实验室里完成了部分工作,但同时也做了重大贡献从他/她的家乡机构,或任何其他外国地点到项目a(例如,在外国地点收集数据,在那里运行仪器样品,和/或将成为资助产生的出版物的合著者)。
我对参加一个外国人才项目很感兴趣。我可以这样做吗?我该找谁?

值得注意的是,联邦政府并没有全面禁止参与人才计划的外部资助的研究人员。然而,许多联邦机构都在强调明确披露的重要性。根据项目的不同,教师可能会被要求限制或取消他们对特定补助金的参与。东北大学要求所有教师通知他们的学院院长,如果他们希望申请或获得人才奖。院长办公室将与研究合规部门协调,评估特定教员参与此类项目的风险和收益。

我最近收到了能源部(DOE)的一份奖励通知,其中包括出口管制条款和有关外国国家参与的条款。我该怎么办?
美国能源部最近开始在他们的奖励通知和合同中加入两项规定,这将需要与研究合规办公室进行额外的跟进。
作为标准做法,NU-RES行政部门将在这些条款包含在奖励或合同通知中时通知研究合规。研究合规将与教师进行讨论。最终,在这个时候,如果教师希望继续,大学将能够满足美国能源部的要求,但需要与研究合规办公室协调,以记录我们的评估。以下一个或两个条款将出现在DOE(或通过子奖励)的奖励通知中:

  1. 根据美国能源部第142.3B号命令“非机密外国国家访问计划”:能源部可要求提供有关参与能源部项目的外国公民的额外信息。任何来自被认为是非法移民的国家的外国公民支持恐怖主义的国家在获得能源部批准之前,禁止参与。目前尚不清楚美国能源部可能会寻求与外国参与者有关的哪些信息,但该校将被要求作出回应并提供所要求的材料。如果您希望在包含这一要求的项目中包括外国公民,研究合规办公室将与您联系,制定符合这一要求的计划。
  2. 出口控制该条款定义了出口管制,并提醒教师,无论任何结果或材料的来源如何,如果出口管制规定要求机构在出口前寻求许可证,那么接收机构应该这样做。然而,该条款还包括一节规定:“在本奖项下进行的一些研究结果可能因专有原因而受到限制,不能在科学界广泛发表或共享”。因为这一术语意味着一些结果可能是出口控制的,研究合规办公室将与您联系,制定符合这一要求的计划。

合规培训

我在东北大学从事研究工作(作为调查员、工作人员或学生)。raybet雷竞技雷竞技app最新版我需要参加哪些培训?

根据大学政策,东北大学需要几套培训,这取决于研究资金的来源。公共卫生服务条例要求对pi、pd、高级/关键人员和调查人员进行财务利益冲突(FCOI)培训。只有博士后和学生(本科生和研究生)需要接受FCOI培训,如果指定的研究者符合PHS法规。负责任的研究行为(RCR) trainings are required for all PIs, PDs, Senior/Key Personnel, and Investigators whose research is funded by NSF or NIH awards, specifically T,F, and K series awards. Postdocs and students ( undergraduate and graduate) are also required to complete RCR training if they will be paid from the previously listed award types. There are five RCR disciplines: Physical Science, Biomedical, Humanities, Engineering, and Social and Behavioral. Those who are required to complete RCR trainings are only required to complete the training for the discipline that most aligns with his or her research.

根据联邦法规、大学或资助机构政策的要求,研究人员可能会根据其研究性质接受额外的培训。

我该如何完成要求我参加的培训呢?

雷竞技app最新版raybet雷竞技东北大学与合作机构培训计划(CITI培训)合作,开设必修课程。该课程包括FCOI培训、RCR培训和社会与行为研究第一阶段课程。相关的课程编号列在CITI培训页面,以及如何在CITI注册开始课程的指导。此外,NU-Res还举办了各自学科的RCR研讨会。我们部门使用可用的数据来接触那些有资金需要这些培训的人,这样我们就可以在每学期提供适当的研讨会通知以及注册信息。我们还提供日历在我们的网站。

谁负责相关培训记录的保存?
首席调查员负责确保所有人员都接受了适当的培训,并负责维护所有实验室成员的IBC、IRB和出口管制培训记录。IACUC的培训记录由DLAM保存。鼓励个人保留所有培训证书的副本。
我多久需要完成一次培训?
培训的节奏将根据各种因素而有所不同,包括联邦法规、大学或赞助商的政策。请联系researchcompliance@northeastern.edu如果你对研究相关的培训有疑问。

最后更新于2022年8月10日